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中国证监会发布行政处罚决定书（高飞、龙杰、尤立峰），支配技艺，戚某广（朗源股份原本体界限东谈主、董事长）、高飞、龙杰、尤立峰界限使用账户组，齐集资金上风、执股上风，通过持续生意、在我方本体界限的账户之间交游“朗源股份”的形貌，影响“朗源股份”交游价钱和交游量。经测算，支配技艺，扣除佣金和相干税费，高飞、龙杰、尤立峰支配“朗源股份”盈利111，667，800.76元。支配技艺，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞老成纠合，传递、相通交游情况，应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排相干东谈主员共同交游“朗源股份”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会立案造访前往世，不再根究其行政牵扯。证监会决定：充公高飞、龙杰、尤立峰共同支配步履违规所得111，667，800.76元，其中，充公高飞47，857，628.90元，充公龙杰31，905，085.93元，充公尤立峰31，905，085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同支配步履处以111，667，800.76元罚金，其中，对高飞处以47，857，628.90元罚金，对龙杰处以31，905，085.93元罚金，对尤立峰处以31，905，085.93元罚金。 全文 中国证监会行政处罚决定书（高飞、龙杰、尤立峰） 〔2024〕72号 当事东谈主:高飞，男，1979年7月诞生，住址:上海市黄浦区。 龙杰，男，1985年2月诞生，住址:上海市奉贤区。 尤立峰，男，1987年10月诞生，住址:浙江省杭州市西湖区。 依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的关系划定，我会对高飞等东谈主支配朗源股份有限公司(以下简称朗源股份或公司)股票步履进行了立案造访，照章向当事东谈主义告了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东谈主照章享有的权益。应当事东谈主高飞、龙杰、尤立峰的条目，我会于2024年5月24日举行了听证会，听取了当事东谈主十分代理东谈主的诠释、辩白认识。本案现已造访、办理闭幕。 经查明，当事东谈主存在以下违规事实: 一、协谋及单干情况 戚某广为朗源股份原本体界限东谈主、董事长。2018年12月，朗源股份控股鞭策新疆尚龙股权投资措置有限公司(以下简称新疆尚龙)质押“朗源股份”3，863万股，质押占比为36.53%。2019年4月25日，朗源股份袒露2019年一季度答复清楚，朗源股份名次前四的鞭策为新疆尚龙、杨某伟、王某温存池某珍，执股比例区分为21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中，“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广界限。 2018年底至2019年头以来，“朗源股份”股价不断下落，导致戚某广质押的“朗源股份”存在平仓风险，需要不断补充保证金。在公司其他鞭策减执历程中，戚某广向高飞见告，池某珍、王某祥也需要减执。为幸免齐集减执酿成“朗源股份”股价下落过快，戚某广让高飞找东谈主珍视“朗源股份”股价。 2019年7月，高飞找到龙杰，向其转达戚某广对于保管“朗源股份”股价的意图。在高飞的纠合相通下，龙杰与戚某广、高飞达成商定，先由龙杰安排资金和证券账户连络减执股票，再由戚某广方面转给龙杰一定资金，用于配资借入证券账户以在二级阛阓保管股价并乘机卖出。戚某广还通过高飞转达首肯了龙杰“分一部分利润”的条目，但两边未明确具体分红比例。龙杰还找到协作方尤立峰共同在二级阛阓完成保管股价贪图。龙杰与戚某广就珍视股价等事项达成商定，均通过高飞相通完成。 综上，2019年9月25日至2020年8月31日历间(以下简称支配技艺)，上述东谈主员协谋支配“朗源股份”。 二、界限使用118个证券账户情况 根据相干东谈主员自认及指认、账户统计表、资金关联、交游树立关联等，在支配技艺，“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广界限，戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供17，912万元资金。通过配资中介，龙杰借入“金某”等19个证券账户，尤立峰借入“姚某斌”等97个证券账户。上述118个证券账户(以下简称账户组)资金量中约3.5亿元被用于交游“朗源股份”。 香港艳星 三、支配“朗源股份”情况 支配技艺，戚某广、高飞、龙杰、尤立峰界限使用账户组，齐集资金上风、执股上风，通过持续生意、在我方本体界限的账户之间交游“朗源股份”的形貌，影响“朗源股份”交游价钱和交游量。 (一)齐集资金上风、执股上风持续生意 支配技艺，账户组竞价申诉买入342，961，700股，其中申诉价大于即是前一刻阛阓成交价申诉买入233，402，800股，占比68.06%;竞价买入成交297，756，457股，买入金额2，120，189，684元;竞价卖出成交280，387，097股，卖出金额2，089，393，742元。2020年8月31日，账户组执有“朗源股份”76，934，160股，占朗源股份畅达股数目的16.34%。 2019年9月24日，账户组执有“朗源股份”畅达股47，184，800股，占朗源股份畅达股数目的10.02%。支配技艺共226个交游日，其中，账户组执有“朗源股份”数目占畅达股比例逾越10%的天数有225天，占支配技艺226个交游日的99.56%;逾越15%的天数有184天，占支配技艺226个交游日的81.42%;逾越20%的天数有86天，占支配技艺226个交游日的38.05%。2019年11月20日，账户组执有“朗源股份”71，109，086股，初度达到朗源股份总股本的15.1%;2020年3月9日，账户组执有“朗源股份”94，275，364股，初度达到朗源股份总股本的20%以上。2020年5月29日，账户组执有“朗源股份”数目达到最高，共计执有109，488，386股，占朗源股份畅达股的23.26%。支配技艺，账户组日均执仓85，468，876股，已逾越朗源股份第三大鞭策执股数目。 1.建仓期 2019年9月25日至2020年1月13日历间共有73个交游日，账户组累计买入“朗源股份”52，030，460股，买入金额305，466，522.73元，累计卖出33，384，196股，卖出金额191，567，593.37元，净买入金额为113，898，929.36元。“朗源股份”股价由5.07元高潮至6.26元，涨幅23.47%。 狂妄2020年1月13日【WSS-228】パリ●レモデル AVデビュー Ryo2013-04-05ワープエンタテインメント&$So121分钟，账户组执有“朗源股份”76，341，064股，占朗源股份畅达股数目的16.22%，执股比例较期初执股比例加多6.2%。 2.执续拉抬期 2020年1月14日至2020年7月31日历间共有132个交游日，账户组累计买入“朗源股份”212，759，014股，买入金额1，518，784，710元，累计卖出“朗源股份”186，913，542股，卖出金额1，362，057，004元。 执续拉抬技艺，账户组共计申诉买入“朗源股份”242，094，600股，其中以大于即是前一刻阛阓成交价申诉买入量占当日账户组申诉买入量(以下简称拉抬申买占比)逾越50%的交游日有106天，占比为80.30%;拉抬申买占比逾越60%的交游日有96天，占比为72.73%;拉抬申买占比逾越70%的交游日有75天，占比为56.82%。账户组申诉买入下单16，159笔，其中以“大于即是前一刻阛阓成交价”申诉下单13，363笔，占比为82.70%;以“大于前一刻阛阓成交价”申诉下单8，740笔，占比为54.09%，申诉价钱大于前一刻阛阓成交价的价差最高为1.06元，最低为0.01元，平均高0.02元。 执续拉抬技艺，账户组持续竞价买入“朗源股份”212，759，014股，占阛阓竞价成交量的12.88%。其中，账户组以“大于即是前一刻阛阓成交价”申买对应成交(以下简称拉抬申买成交)171，926，938股，占技艺账户组持续竞价买入成交量的80.81%。账户组拉抬申买成交占当日阛阓成交量(以下简称拉抬申买成交占比)逾越10%的天数有68天，占比51.52%;拉抬申买成交占比逾越15%的天数有41天，占比31.06%;拉抬申买成交占比逾越20%的天数有19天，占比14.39%。2020年1月17日，账户组拉抬申买成交“朗源股份”2，771，300股，占当日阛阓成交量占比最高，占比为33.26%。账户组在43个交游日内存在51次领略拉抬步履。 执续拉抬技艺，“朗源股份”股价从6.47元高潮至7.74元，涨幅达19.63%。 3.卖出期 2020年8月3日至8月31日历间共有21个交游日，账户组累计卖出“朗源股份”60，089，359股，金额535，769，144元，累计买入32，966，983股，金额295，938，451元，净卖出27，122，376股，金额239，830，693元。 卖出技艺，“朗源股份”股价由8.2元高潮至8.73元，涨幅6.46%。 (二)在我方界限的账户之间进行交游 支配技艺，账户组有146个交游日在我方本体界限的账户之间交游“朗源股份”，竞价对倒量臆想85，327，448股，金额615，888，989.62元。账户组对倒量占阛阓竞价成交量比例逾越10%的交游日有15天，逾越20%的交游日有4天，逾越30%的有2天。 (三)支配结尾 支配技艺，“朗源股份”股价高潮66.81%，较同期创业板指数偏离14.77个百分点。 账户组期初执有“朗源股份”47，184，800股，支配技艺共计买入336，362，457股(含巨额买入成交股数)，共计卖出306，613，097股(含巨额卖出成交股数)，期末执有“朗源股份”76，934，160股。狂妄2022年3月28日(发函日)，账户组不再执有“朗源股份”。 经测算，支配技艺，扣除佣金和相干税费，高飞、龙杰、尤立峰支配“朗源股份”盈利111，667，800.76元。 上述违规事实，有相干证券账户府上及交纪行载、银行账户府上及资金活水、相干东谈主员权衡笔录、相干交游终局信息、电脑硬盘信息、交游所相干数据等笔据评释，足以认定。 我会以为，高飞、龙杰、尤立峰的上述步履违抗了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的划定，组成《证券法》第一百九十二条所述的支配证券阛阓步履。 支配技艺，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞老成纠合，传递、相通交游情况，应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排相干东谈主员共同交游“朗源股份”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于我会立案造访前往世，不再根究其行政牵扯。 当事东谈主高飞十分代理东谈主淡薄如下诠释辩白认识: 第一，与龙杰、尤立峰二东谈主主不雅上不存在共谋支配股票价钱的独特，客不雅上莫得协谋实施支配股价的步履。 第二，未参与账户的交游决议或具体操作，对案涉账户不具有界限使用交游决议权。 第三，其在本案中的地位和作用仅为戚某广的代理东谈主，代理东谈主的步履成果应由戚某广本东谈主承担，认定高飞承担牵扯违抗了行政法上的罚责相符合原则。 第四，案涉账户组交游格外特征不领略，且以2020年8月31日看成支配技艺结束日历未有相应依据。 综上，当事东谈主高飞请求免于处罚。 当事东谈主龙杰淡薄如下诠释辩白认识: 第一，与戚某广、高飞是配资关系，本人不具备支配“朗源股份”的事理和才能。 第二，莫得支配过“朗源股份”，也莫得下达过支配“朗源股份”的交游教导，涉案证券账户并非一齐受其本东谈主(或者戚某广、高飞)界限。 第三，未收到任何赚钱。 第四，朗源股份在2020年9月1日前的成交量和走势与创业板指全体趋同，且账户组在所认定的支配结束日历还有大量执股，本案对支配技艺的描写有误。 当事东谈主尤立峰十分代理东谈主淡薄如下诠释辩白认识: 第一，莫得支配阛阓的意图和步履，莫得与高飞、龙杰协谋支配股价。 第二，对涉案账户组不具有界限交游决议权。本案认定的部分涉案账户在特定技艺段内由他东谈主老成交游决议;部分与尤立峰不存在职何干联。 第三，账户组在2020年8月底还有大量执股，认定2020年8月31日为支配结束日历有误，且盈利计较有误。 综上，当事东谈主尤立峰请求免于或减弱处罚。 经复核，我会以为: 第一，对于当事东谈主不具有支配主不雅独特的辩白认识。根据权衡笔录等在案笔据，高飞、龙杰、尤立峰对“幸免‘朗源股份’股价下落过快、珍视‘朗源股份’股价”事项具有明确判辨，约略评释其具有影响“朗源股份”价钱的支配主不雅独特。 第二，对于当事东谈主未实施支配客不雅步履的辩白认识。支配阛阓步履常常由找资金、找账户、具体交游等多个规范组成，对当事东谈主实施支配客不雅步履的认定，不条目当事东谈主必须参与实施具体交游规范或参与实施每一规范。本案中，涉案账户组交游数据、银行转账、下单硬件、权衡笔录等在案笔据约略评释，为珍视“朗源股份”股价，戚某广、高飞、龙杰、尤立峰各有单干、共同实施支配客不雅步履，其中，戚某广、高飞老成提供资金;高飞老成纠合，传递、相通交游情况;龙杰、尤立峰老成寻找配资中介、安排相干东谈主员交游“朗源股份”。 第三，对于涉案账户组界限使用关系的辩白认识。权衡笔录、账户统计表、资金关联、交游树立关联等笔据约略评释本案当事东谈主对118个涉案账户的界限使用关系。此外，针对尤立峰对于部分账户在特定技艺段由他东谈主使用的辩白认识，我会以为，相应交游团队由尤立峰组织、仍向尤立峰陈述，尤立峰前述认识不影响对涉案账户组界限使用关系的认定。 第四，对于支配技艺及盈利计较的辩白认识。尤立峰于2020年8月31日失联，我会据此认定支配技艺结束日历并计较违规所得与事实相符。同期，违规所得是否包摄支配主体、支配主体是否本体分派违规所得，不影响对违规所得的计较。 第五，对于支配结尾的辩白认识。在支配技艺内，账户组通过齐集资金上风、执股上风持续生意、对倒的形貌，影响了“朗源股份”价钱和交游量。“朗源股份”在支配技艺内高潮66.81%，同期对应板块综指高潮52.04%，存在领略偏离，亦约略印证支配步履对“朗源股份”价钱和交游量的影响。 第六，对于高飞淡薄的其看成戚某广代理东谈主的辩白认识。本案中，高飞对“珍视股价”事项有明确判辨，并老成提供资金、相通纠合，具有支配阛阓的主不雅独特与客不雅步履，其是否为戚某广代理东谈主不影响本案所认定的违规事实。 综上，我会对当事东谈主十分代理东谈主的辩白认识不予聘用。 根据当事东谈主违规步履的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十二条的划定，我会决定:充公高飞、龙杰、尤立峰共同支配步履违规所得111，667，800.76元，其中，充公高飞47，857，628.90元，充公龙杰31，905，085.93元，充公尤立峰31，905，085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同支配步履处以111，667，800.76元罚金，其中，对高飞处以47，857，628.90元罚金，对龙杰处以31，905，085.93元罚金，对尤立峰处以31，905，085.93元罚金。 上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督措置委员会开户银行:中信银行北京分行营业部，账号:7111010189800000162，由该行平直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督措置委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主若是对本处罚决定对抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会央求行政复议(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督措置委员会法治司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统领权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技艺，上述决定不住手引申。 中国证监会 2024年7月15日【WSS-228】パリ●レモデル AVデビュー Ryo2013-04-05ワープエンタテインメント&$So121分钟
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